5.09.2017

Развитие контрольных функций СРО в контексте вступивших в силу изменений в законодательстве

Координатор Национального объединения изыскателей и проектировщиков (НОПРИЗ) по Центральному федеральному округу (ЦФО) Александр Тихонов провел 24 августа заседание круглого стола на тему «Обеспечение саморегулируемыми организациями реализации контрольных функций, предусмотренных положениями Федерального закона №372-ФЗ». Были рассмотрены вопросы организации проверок юрлиц и ИП на соответствие требованиям, установленным СРО к своим членам при приеме нового члена; контроля за соблюдением членами СРО требований законодательства о градостроительной деятельности, стандартов на процессы выполнения работ; контроля за исполнением членами СРО обязательств по договорам подряда; контроль за членами СРО, выполняющими работы на особо опасных, уникальных и технически сложных объектах с применением риск-ориентированного подхода.

 

Аналитическая служба

 

В результате вступления в силу с 1 июля 2017 года практически всех основных положений Федерального закона от 03.07.2016 №372-ФЗ «О внесении изменений в Градостроительный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» в работе саморегулируемых организаций должны произойти достаточно важные изменения. В целях разъяснения новых положений отраслевого законодательства координатор Национального объединения изыскателей и проектировщиков (НОПРИЗ) по Центральному федеральному округу (ЦФО) Александр Тихонов провел 24 августа заседание круглого стола на тему «Обеспечение саморегулируемыми организациями реализации контрольных функций, предусмотренных положениями Федерального закона № 372-ФЗ».

В работе круглого стола приняли участие первый вице-президент НОПРИЗ Павел Клепиков, руководитель аппарата НОПРИЗ Сергей Кононыхин, заместитель руководителя аппарата Виталий Ерёмин, заместитель руководителя аппарата Алексей Кожуховский, директор департамента по законодательному и правовому обеспечению НОПРИЗ Юлия Васильева, руководители СРО Центрального федерального округа.

Были рассмотрены следующие темы:

  • проверка на соответствие требованиям, установленным СРО к своим членам при приеме нового члена. Запрос в НОПРИЗ и органах государственной власти информации, необходимой для принятия решения о приеме в члены СРО;
  • контроль за соблюдением членами СРО требований законодательства о градостроительной деятельности, стандартов на процессы выполнения работ;
  • контроль за исполнением членами СРО обязательств по договорам подряда, заключаемым с использованием конкурентных способов заключения договоров. Использование автоматизированных систем контроля договорных обязательств;
  • контроль за членами СРО, выполняющими работы на особо опасных, уникальных и технически сложных объектах. применение риск-ориентированного подхода.

 

Приём новых членов

Реализация контрольных функций саморегулируемой организации начинается, на самом деле, уже в момент вступления в неё нового члена. Порядок приёма в СРО достаточно чётко описан в статье 55.6 Градостроительного кодекса РФ. Процедура также регламентируется внутренними документами каждой саморегулируемой организации и предусматривает проверку юридических лиц и индивидуальных предпринимателей на предмет соответствия тем требованиям, которые устанавливаются самой СРО. Заместитель руководителя аппарата НОПРИЗ Виталий Еремин в своем выступлении по данной теме обратил внимание на то обстоятельство, что в настоящее время большинство СРО в момент приема в свои ряды новых членов придерживаются только тех требований, которые предусмотрены Градкодексом РФ. Между тем, по закону, саморегулируемая организация вправе устанавливать и дополнительные требования, обусловленные спецификой направления своей деятельности. И это право необходимо использовать.

Виталий Ерёмин отметил, что после вступления в силу новых положений Градостроительного кодекса в перечне документов, которые соискатель обязан представить в саморегулируемую организацию вместе с заявлением о приёме, появились две новые позиции. Это документы, подтверждающие наличие у индивидуального предпринимателя или юридического лица как минимум двух специалистов по организации работ, сведения о которых включены в Национальный реестр специалистов (уведомление о внесении сведений в НРС), а также документы, подтверждающие наличие у специалистов должностных обязанностей, предусмотренных Градостроительным кодексом (трудовой договор или должностная инструкция).

Должностные обязанности специалистов по организации инженерных изысканий, а также специалистов по организации архитектурно-строительного проектирования описаны в части 3 статьи 55.5-1 ГрК РФ. Квалификационные требования к таким специалистам прописаны в части 6 статьи 55.5-1 ГрК РФ. В числе этих требований – наличие общего трудового стажа по профессии, специальности или направлению подготовки в области строительства не менее десяти лет. В связи с этим Виталий Ерёмин сообщил, что 11 августа 2017 года Минстрой России распространил Письмо №28560-ТБ/02, в котором говорится, что общий трудовой стаж по профессии, специальности или направлению подготовки в области строительства может исчисляться с момента начала трудовой деятельности при приобретении рабочей специальности в области строительства. Государственный регулятор исходит при этом из того, что в соответствии со статьей 195.1 Трудового кодекса Российской Федерации квалификация работника – это уровень его знаний, умений, профессиональных навыков и опыта работы. В Общероссийском классификаторе специальностей по образованию, утвержденном приказом Росстандарта от 8 декабря 2016 г. №2007-ст, под профессией, специальностью, направлением подготовки понимается совокупность компетенций, приобретенных в результате получения среднего профессионального или высшего образования и обеспечивающих постановку и решение определенных профессиональных задач.

В течение двух месяцев с момента получения заявления СРО осуществляет проверку индивидуального предпринимателя или юридического лица на соответствие тем требованиям, которые она установила для своих членов. При этом саморегулируемая организация вправе запросить в Национальном объединении сведения:

а) о выплатах из компенсационного фонда саморегулируемой организации, членом которой являлись индивидуальный предприниматель или юридическое лицо, произведенных по вине такого индивидуального предпринимателя или такого юридического лица;

б) о наличии или об отсутствии в отношении специалистов индивидуального предпринимателя или юридического лица, указанных в документах индивидуального предпринимателя или юридического лица, решений об исключении сведений о таких специалистах из национального реестра специалистов, принятых за период не менее чем два года, предшествующих дню получения саморегулируемой организацией документов, указанных в части 2 настоящей статьи.

Также саморегулируемая организация вправе обратиться с запросом информации, необходимой для принятия решения о приёме в свои ряды индивидуального предпринимателя или юридического лица, в органы государственной власти или органы местного самоуправления.

Ситуацию, связанную с формированием Национального реестра специалистов (НРС), пояснил руководитель аппарата НОПРИЗ Сергей Кононыхин. От подчеркнул, что сотрудниками управления по ведению НРС проводится тщательная проверка всех предоставляемых в реестр документов. Это необходимо в качестве «входного контроля» с целью самоочищения отрасли. На сегодняшний день в Национальное объединение поступило порядка 60 тысяч заявлений. Из них в реестр включено чуть больше 10 тысяч. Доля отказов во включении в реестр составляет около 15 процентов. «Документы проходят проверку на подлинность, и эта работа требует временных затрат. В день планируется рассматривать до 700 заявлений, около 500 специалистов включать в реестр. Для ускорения процесса наполнения реестра принято решение временно увеличить штат сотрудников, задействованных в этой работе. Каждый специалист, внесенный в Национальный реестр, – это гарант качественной и компетентной деятельности всего проектно-изыскательского комплекса», – сказал Сергей Кононыхин.

 

Контроль за соблюдением требований законодательства о градостроительной деятельности, стандартов на процессы

Предмет и задачи контрольных мероприятий, которые осуществляют СРО, определены в статье 55.13 Градкодекса РФ. В ней говорится, что саморегулируемая организация контролирует соблюдение требований законодательства о градостроительной деятельности, соблюдение требований технических регламентов (184-ФЗ, 384-ФЗ), стандартов на процессы выполнения работ, а также исполнение членами СРО обязательств по договорам подряда, заключенным с использованием конкурентных способов. Контроль за соблюдением требований стандартов на процессы является новым направлением деятельности СРО. Разработка таких стандартов в области инженерных изысканий в настоящее время осуществляется в соответствии с программой, которая была принята НОПРИЗ в начале этого года. В настоящее время разработаны проекты девяти базовых стандартов.

Контроль за соблюдением требований осуществляется в форме проверок, которые могут быть плановыми, внеплановыми, документарными и выездными.

Плановые проверки проводятся в следующих случаях:

  • вновь вступившее в СРО юридическое лицо или индивидуальный предприниматель ранее был исключен из другой СРО;
  • по результатам ранее проведенной проверки получен отрицательный результат;
  • в отношении члена СРО была применена мера дисциплинарного воздействия;
  • член СРО выразил намерение участвовать в конкурентных способах заключения договоров;
  • член СРО подал заявление о повышении уровня ответственности.

Внеплановые проверки назначается в следующих случаях:

  • получена жалоба (обращение, заявление) о нарушениях, относящихся к предмету контроля, от физического или юридического лица, от органов власти;
  • выявлены нарушения членом СРО требований, установленных законодательством о градостроительной деятельности, о техническом регулировании; стандартов на процессы выполнения работ; стандартов СРО, условий членства в СРО.

Документарная проверка осуществляется по месту нахождения СРО. Она проводится на основании сведений, которые содержатся документах, имеющихся в распоряжении СРО и представляемых проверяемых лицом. При этом СРО не вправе требовать у проверяемого документы и сведения, не относящиеся к предмету проверки. Работники СРО отвечают за неразглашение и нераспространение сведений, полученных в ходе проверки.

Выездная проверка проводится по месту нахождения юридического лица или индивидуального предпринимателя в том случае, если при документарной проверке не представляется возможным в полной мере оценить соответствие лица установленным требованиям. Такая проверка может проводиться путем собеседования с работниками и путем проверки имущества. При наличии непредвиденных обстоятельств, которые делают проведение проверки невозможным, составляется акт с указанием причин.

И в том, и в другом случае срок проведения проверок не может превышать 20 рабочих дней.

В акте проверки в обязательном порядке должны быть отражены:

  • дата и место составления акта проверки;
  • фамилии, имена, отчества и должности должностного лица или должностных лиц, проводивших проверку;
  • наименование проверяемой организации или фамилия, имя и отчество индивидуального предпринимателя, ИНН проверяемой организации или индивидуального предпринимателя;
  • фамилия, имя, отчество и должность руководителя, иного уполномоченного должностного лица или представителя члена СРО, уполномоченного представителя индивидуального предпринимателя, присутствовавших при проведении проверки;
  • предмет проверки, объект проверки;
  • сведения о результатах проверки, в том числе о выявленных нарушениях, об их характере.
  • сведения об ознакомлении или отказе в ознакомлении с актом проверки руководителя, иного уполномоченного должностного лица или представителя проверяемого;
  • подписи должностного лица или должностных лиц, проводивших проверку.

Возражения в отношении акта проверки с приложением обосновывающих документов могут быть представлены в СРО в течение 7 дней с момента его получения.

Каждая саморегулируемая организация обязана вести и хранить дела своих членов, а также дела юридических лиц, членство которых прекращено. Указанные дела подлежат постоянному хранению на бумажном носителе и (или) в форме пакета электронных документов, подписанных СРО с использованием усиленной квалифицированной электронной подписи, в саморегулируемой организации.

Перечень документов, подлежащих обязательному хранению:

  • документы, представленные для приема в члены СРО, в том числе о специалистах;
  • документы об уплате взносов в компенсационные фонды СРО;
  • документы, представленные для внесения изменений в реестр членов СРО, об исключении из членов СРО;
  • документы о результатах осуществления контроля СРО за деятельностью своего члена;
  • документы о мерах дисциплинарного воздействия, принятых СРО в отношении своего члена;
  • иные документы в соответствии с решением саморегулируемой организации.

 

Контроль за исполнением обязательств по договорам подряда

С 1 июля 2017 года саморегулируемые организации наделяются новой обязанностью по контролю за исполнением их членами обязательств по договорам подряда на выполнение инженерных изысканий, подготовку проектной документации, заключенным с использованием конкурентных способов заключения договоров. С подробным докладом по этому вопросу на заседании круглого стола выступила директор департамента по законодательному и правовому обеспечению НОПРИЗ Юлия Васильева.

Она сообщила, что в соответствии с частью 4 статьи 55.8 Градкодекса РФ, член СРО ежегодно в срок до 1 марта года, следующего за отчетным, уведомляет СРО о совокупном размере обязательств по договорам подряда, заключенным им в течение отчетного года с использованием конкурентных способов заключения договоров. Данное уведомление направляется с приложением документов, подтверждающих фактический совокупный размер обязательств данного члена. При проведении расчета фактического совокупного размера обязательств в него не включаются обязательства, признанные сторонами исполненными по указанным договорам подряда на основании акта приемки результатов работ.

Таким образом, размер обязательств в течение года будет плавающим, и СРО важно отследить, чтобы не был превышен заявленный уровень ответственности. Соответственно перед заключением членом СРО каждого нового договора, необходимо контролировать совокупный размер обязательств в данный период.

Порядок уведомления СРО о фактическом совокупном размере обязательств по договорам подряда на выполнение инженерных изысканий, договорам подряда на подготовку проектной документации, заключенным таким лицом в течение отчетного года с использованием конкурентных способов заключения договоров утвержден приказом Минстроя России от 10 апреля 2017 г. №700/пр.

Ежегодно до 1 марта член СРО направляет уведомление, которое должно содержать:

  • сведения о члене СРО;
  • сведения о фактическом совокупном размере обязательств по договорам по состоянию на 1 января отчетного года;
  • сведения о фактическом совокупном размере обязательств по договорам, которые были заключены членом СРО в течение отчетного года;
  • сведения о фактическом совокупном размере обязательств по договорам и обязательства по которым признаны сторонами исполненными на основании акта приемки результатов работ и (или) исполнение по которым сторонами прекращено по основаниям, предусмотренным законом или договором, до приемки заказчиком результата работы, в течение отчетного года;
  • сведения о фактическом совокупном размере обязательств по всем договорам, которые заключены членом СРО и исполнение которых на 31 декабря отчетного года не завершено (переходящие обязательства).

Данная информация должна контролироваться СРО регулярно, так как организация, в отношении которой применена мера дисциплинарного воздействия в виде приостановления права выполнять работы, имеет право продолжить их выполнение, только в соответствии с договорами подряда, заключенными до принятия решения о применении указанной меры дисциплинарного воздействия. Таким образом, член СРО будет продолжать выполнять работы, заключенные с превышением уровня ответственности, а соответственно не обеспеченные компенсационным фондом.

Если по результатам проверки установлено, что по состоянию на начало года фактический совокупный размер обязательств превышает предельный размер, исходя из которого был внесен взнос в компенсационный фонд обеспечения договорных обязательств, СРО в трехдневный срок после завершения проверки направляет ему предупреждение о превышении установленного уровня ответственности и требование о необходимости увеличения размера взноса до уровня ответственности, соответствующего фактическому совокупному размеру обязательств такого члена.

По словам Юлии Васильевой, проблема заключается в отсутствие автоматизированных систем контроля в сфере госзакупок, которые могли бы в полной мере решить проблему проверки исполнения договорных обязательств. На сегодняшний день саморегулируемые организации для контроля за исполнением договорных обязательств своих членов могут использовать Единую информационную систему в сфере закупок. Однако она имеет целый ряд недостатков:

  • отсутствие информации по этапам работ, что не позволяет проанализировать сумму обязательств на текущую дату, в связи с тем, что с закрытием определенных этапов сумма обязательств уменьшается.
  • исполнение контрактов по 223-ФЗ (контракты с естественными монополиями и государственными корпорациями), а также в соответствии с 615 ПП (контракты по капитальному ремонту жилых домов);
  • отсутствует привязка к отраслевому регулятору (невозможно выделить контракты по видам деятельности).

Таким образом, в случае не предоставления ИП или юрлицом информации о закрытых актами приемки этапах договоров, а также заключенных контрактов в соответствии с 223-ФЗ и 615 ПП, саморегулируемой организации довольно сложно отследить текущий размер заключенных договоров.

Автоматизированная система, которая необходима отрасли, позволит решать следующие задачи:

  • создать единую систему контроля деятельности в сфере реконструкции, инженерных изысканий и подготовке проектной документации, осуществляемых членами СРО по каждому заключенному договорному обязательству (ФЗ-44, ФЗ-223, Постановление Правительства РФ №615);
  • оперативно выявить и предупредить нарушения членами СРО требований законодательства РФ о градостроительной деятельности и техническом регулировании в масштабах страны;
  • обеспечить оперативный доступ к актуальной информации в режиме реального времени для всех контролирующих и верификационных органов;
  • обеспечить доступ к информации и синхронизации в режиме реального времени со всеми необходимыми информационными системами на федеральном уровне (ЕИС в сфере государственного заказа, единый реестр членов СРО и т.д.);
  • провести детальный анализ полного цикла электронного (безбумажного) документооборота между заказчиком, генеральным подрядчиком, субподрядчиками, контрольными органами, саморегулируемыми организациями и их членами.

В настоящее время вопрос о создании такой системы решается на правительственном уровне. Его детальная проработка поручена Минстрою России с привлечением национальных объединений в области строительства, инженерных изысканий и архитектурно-строительного проектирования. В частности, некоторые предложения, связанные с реализацией такого проекта, рассматривались в ходе совещаний с разработчиками, которые состоялись 20 июля в Национальном объединении строителей и 18 августа в Департаменте градостроительной политики Москвы.

Юлия Васильева отметила, что в ходе создания такой системы некоторые принципиальные вопросы должны быть решены как на технологическом, но и на законодательном уровне. Вне всяких сомнений система должна быть интегрирована с другими информационными системами в сфере закупок. При этом вся необходимая информация должна предоставляться органами государственной власти и местного самоуправления в обязательном порядке. Для решения данных проблем необходимо также определить оператора системы (это может быть Минстрой России, Ростехнадзор или НОПРИЗ), наделить его соответствующими правами и внести соответствующие изменения в федеральное законодательство о контрактной системе. В этом случае информацией, содержащейся в информационной системе, смогут пользоваться контролирующие органы, госзаказчики, СРО и их члены.

 

Контроль за членами СРО, выполняющими работы на особо опасных, уникальных и технически сложных объектах

Требования к членам СРО, которые осуществляют подготовку проектной документации и выполнение инженерных изысканий на особо опасных, технически сложных и уникальных объектах определены Постановлением Правительства РФ от 11 мая 2017г. №559:

1. Наличие в штате по месту основной работы определенного количества специалистов:

не менее 2 работников, занимающих должности руководителей (генеральный директор, технический директор, их заместители, главный инженер), имеющих высшее образование по специальности или направлению подготовки в области строительства соответствующего профиля, стаж работы по специальности не менее 5 лет и являющихся специалистами по организации инженерных изысканий, сведения о которых включены в национальный реестр специалистов;

не менее 3 специалистов технических, и (или) энергомеханических, и (или) контрольных, и (или) других технических служб и подразделений, имеющих высшее профессиональное образование соответствующего профиля и стаж работы в области инженерных изысканий не менее 5 лет;

2. Наличие у руководителей и специалистов квалификации, подтвержденной в порядке, установленном внутренними документами СРО;

3. Повышение квалификации в области инженерных изысканий руководителей и специалистов, осуществляемое не реже одного раза в 5 лет;

4. Наличие на праве собственности (ином основании) зданий, помещений, транспортных средств, метрологического оборудования, инструментов, приборов, лицензионного программного обеспечения;

5. Наличие документов, устанавливающих порядок организации и проведения контроля качества выполняемых работ.

В соответствии с частью 3 статьи 55.13 Градкодекса РФ, если деятельность члена СРО связана с выполнением инженерных изысканий, подготовкой проектной документации особо опасных, технически сложных и уникальных объектов, контроль СРО за деятельностью своих членов осуществляется в том числе с применением риск-ориентированного подхода. При этом расчет значений показателей, используемых для оценки тяжести потенциальных негативных последствий возможного несоблюдения обязательных требований и вероятности их несоблюдения, осуществляется по методике, утвержденной приказом Минстроя России от 10.04.2017 №699/пр.

К факторам риска относятся возможные недобросовестные действия объекта контроля, связанные с несоблюдением обязательных требований, идентифицирующих данный риск. Оценка вероятности реализации риска учитывает вероятность реализации следующих факторов риска:

  • наличие внеплановых проверок, проведенных на основании жалобы на нарушение объектом контроля обязательных требований;
  • наличие решений о применении СРО в отношении объекта контроля мер дисциплинарного воздействия;
  • наличие фактов нарушений соответствия выполняемых работ обязательным требованиям, допущенных объектом контроля;
  • наличие фактов о предписаниях органов государственного (муниципального) контроля (надзора), выданных объекту контроля;
  • наличие фактов о неисполненных предписаниях органов государственного (муниципального) контроля (надзора);
  • наличие фактов несоблюдения объектом контроля обязательных требований;
  • наличие фактов привлечения объекта контроля к административной ответственности;
  • наличие фактов о приостановлении деятельности объекта контроля в качестве меры административного наказания;
  • наличие фактов о произошедших у объекта контроля несчастных случаях на производстве и авариях, связанных с выполнением работ;
  • наличие фактов о находящихся в производстве судов исках к объекту контроля о возмещении вреда (ущерба), связанного с недостатками выполненных работ и (или) вступивших в силу судебных решениях, согласно которым установлена вина объекта контроля в нанесении вреда (ущерба), связанного с недостатками выполненных работ.

По каждому фактору риска СРО устанавливает допустимую частоту его проявления за определенный промежуток времени и определяет вероятность его реализации, исходя из фактических данных частоты проявлений фактора риска объектом контроля.

Учитывается также тяжесть потенциальных негативных последствий. При этом рассматриваются следующие факторы риска:

  • наличие фактов и размер возмещения вреда, и выплаты компенсации сверх возмещения вреда из средств компенсационного фонда возмещения вреда или за счет страхового возмещения вследствие недостатков работ, выполненных объектом контроля;
  • непринятие объектом контроля мер, направленных на предотвращение нарушений, недостатков и недобросовестных действий, отсутствие организации внутреннего контроля и ресурсов, которые объект контроля может направить на предотвращение нарушений, недостатков и недобросовестных действий;
  • фактический максимальный уровень ответственности члена СРО по договорам подряда на выполнение инженерных изысканий, договорам подряда на подготовку проектной документации или договорам строительного подряда.
  • Для расчета значений показателя тяжести потенциальных негативных последствий используются шесть категорий риска: «Низкий риск», «Умеренный риск», «Средний риск», «Значительный риск», «Высокий риск», «Чрезвычайно высокий риск».
  • Исходя из полученных данных, СРО имеет возможность принимать решения о проведении контрольных мероприятий и применений мер дисциплинарного воздействия в отношении своих членов.

 

Некоторые выводы

В течение последних нескольких лет законодательство о саморегулировании в строительной сфере претерпело существенные изменения. Было принято два пакета поправок в Градостроительный кодекс РФ (359-ФЗ и 372-ФЗ). Анализ их содержания позволяет сделать вывод, что целью государственного регулятора является не свертывание системы саморегулирования в строительной сфере, а наведение в этой системе порядка и её дальнейшее совершенствование. Законодательная база саморегулирования развивается в направлении более четкой и подробной регламентации важнейших направлений деятельности СРО – это стандартизация, контроль и обеспечение коллективной ответственности. В рамках системы появились очень важные элементы, связанные с саморегулированием профессиональной деятельности специалистов (физических лиц). Реформирование системы саморегулирования привело к значительному расширению контрольных функций СРО. В ходе работы по совершенствованию контрольных функций внедряются новейшие подходы, связанные с управлением рисками, начался процесс формирования электронных систем информационного обеспечения. Саморегулируемые организации и национальные объединения (НОПРИЗ и НОСТРОЙ) становятся хранителями огромного массива информации о деятельности хозяйствующих субъектов и специалистов отрасли. При этом совершенно очевидно, что данная информация востребована органами государственной власти, а также инвесторами.

 

Уважаемые читатели! Если у Вас после прочтения какой-либо статьи появилось желание высказаться по затронутой проблеме, Вы можете подготовить свою статью или развернутый комментарий и выслать его на электронный адрес info@geoinfo.ru. Наиболее интересные комментарии будут отбираться редакцией и публиковаться под указанной Вами в письме статьей. Если же Ваш материал превысит по объему 3-4 страницы, то мы с удовольствием опубликуем его как отдельную статью. Обращаем Ваше внимание, что все комментарии и статьи должны сопровождаться данными автора: имя и фамилия, должность и место работы, контактный e-mail.

© ООО «ГеоИнфо» 2016

Яндекс.Метрика

Пользовательское соглашение - оферта